一、《青島市開展合格境內(nèi)有限合伙人試點工作暫行辦法》的制定背景和政策依據(jù)是什么？

出臺《青島市合格境內(nèi)有限合伙人試點工作暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）主要是為了貫徹落實國家十一部委《關(guān)于印發(fā)青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)總體方案的通知》（銀發(fā)[2014]38號）要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)跨境財富管理發(fā)展，擴大人民幣在跨境財富管理中的使用，開展外匯管理改革創(chuàng)新試點，探索中國特色財富管理發(fā)展道路，加快青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)建設(shè)?！掇k法》主要依據(jù)《青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)總體方案》和中國人民銀行、國家外匯管理局對財富管理金融綜合改革試驗區(qū)《爭取國家支持政策清單（首批）》的回函意見。

二、青島市跨境財富管理工作小組的成員單位有哪些？

為推進(jìn)試點《辦法》實施，在青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)發(fā)展委員會框架內(nèi)成立青島市跨境財富管理工作小組（以下簡稱工作小組），成員單位包括市金融辦、市商務(wù)局、市工商局、市發(fā)展改革委、市財政局、人民銀行青島市中心支行、青島外管局、青島銀監(jiān)局、青島證監(jiān)局、青島保監(jiān)局等，工作小組辦公室設(shè)在市金融辦。

三、什么是合格境內(nèi)有限合伙人？

合格境內(nèi)有限合伙人是指境外投資機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立投資機構(gòu)作為一般合伙人，發(fā)起設(shè)立合伙制私募基金，向境內(nèi)投資者非公開募集人民幣資金，購匯后或直接以人民幣投資于境外市場。

四、什么是合格境內(nèi)投資基金企業(yè)？什么是合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)？二者可以采取怎樣的企業(yè)組織形式？

合格境內(nèi)投資基金企業(yè)，是指經(jīng)青島市跨境財富管理工作小組研究，并在本市依法由合格境內(nèi)有限合伙人參與投資設(shè)立的，以自有資金進(jìn)行境外二級市場投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并審慎探索境外一級市場投資并購業(yè)務(wù)和有監(jiān)管的大宗商品交易市場業(yè)務(wù)的企業(yè)。

合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)是指經(jīng)工作小組研究，并在本市依法由外國企業(yè)或個人等參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立合格境內(nèi)投資基金企業(yè)，以及受托進(jìn)行投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)可以采用公司制、有限合伙制等法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式；合格境內(nèi)投資基金企業(yè)可以采用有限合伙制等法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式。

五、合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)可從事的業(yè)務(wù)范圍是什么？

合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)可從事的業(yè)務(wù)主要包括發(fā)起設(shè)立投資基金企業(yè)；受托管理投資基金企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；投資咨詢及經(jīng)工作小組研究或登記備案機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

六、《辦法》中所稱的試點企業(yè)是什么？

試點企業(yè)是指經(jīng)工作小組研究，并按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行了登記備案手續(xù)的合格境內(nèi)投資基金企業(yè)，合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)，或經(jīng)工作小組研究的法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式。

七、合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)的境外投資者應(yīng)具備什么條件？

具備以下條件之一的境外投資者為本辦法所指的“合格境外投資者”。

（一）該境外投資者及其關(guān)聯(lián)實體有七年經(jīng)營投資境外市場的私募基金投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷，當(dāng)前正在經(jīng)營且有良好的投資業(yè)績；

（二）在境外設(shè)立的相關(guān)實體須經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的許可證件；

（三）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近五年未受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

八、以合伙制設(shè)立的合格境內(nèi)投資基金企業(yè)，其執(zhí)行事務(wù)合伙人有什么要求？

必須是按規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)。

九、合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)在申請設(shè)立時，其擬任法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）應(yīng)具備什么條件？

必須同時具備下列條件:

（一）有超過七年以上的證券投資或相關(guān)經(jīng)驗；

（二）有兩年(含兩年)以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

（三）在最近五年內(nèi)無違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)在本市須設(shè)有至少一名高級管理人員作為常駐人員，高級管理人員指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員，且每年至少組織在本市召開一次由合格境內(nèi)投資基金企業(yè)的合伙協(xié)議規(guī)定的高級管理層出席的全體投資者大會。

十、合格境內(nèi)投資基金（管理）企業(yè)應(yīng)如何選擇資金托管人和基金后臺管理者？

應(yīng)委托境內(nèi)符合條件的商業(yè)銀行作為資金托管人；委托境內(nèi)符合條件的基金管理人負(fù)責(zé)基金后臺管理。

十一、申請試點的境內(nèi)托管銀行應(yīng)具備哪些條件？

申請試點的境內(nèi)托管銀行應(yīng)具備下列條件

（一）有外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)銀行；

（二）最近一個會計年度實收資本不少于人民幣三十億元或等值貨幣；

（三）有足夠的熟悉境內(nèi)外托管業(yè)務(wù)的專職人員；

（四）具備安全托管資產(chǎn)的條件；

（五）具備安全、高效的清算能力；

（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（七）最近三年內(nèi)未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查；

（八）最近三年內(nèi)無重大違反外匯管理規(guī)定的記錄；

（九）工作小組要求的其他條件；

同時，申請試點的托管銀行應(yīng)當(dāng)首先向工作小組提出申請，并經(jīng)工作小組研究后方可辦理托管業(yè)務(wù)。

十二、申請試點的境內(nèi)托管銀行的職責(zé)有哪些？

申請試點的境內(nèi)托管銀行其職責(zé)包括但不限于：

（一）為試點企業(yè)開設(shè)相關(guān)銀行賬戶，安全托管試點企業(yè)銀行賬戶內(nèi)資金；

（二）辦理試點企業(yè)的有關(guān)跨境人民幣收支或跨境收匯、付匯和結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù);按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報；涉及跨境人民幣業(yè)務(wù)的，還需報送跨境人民幣業(yè)務(wù)信息。

（三）境內(nèi)托管銀行在業(yè)務(wù)機制和流程上保證自有資金及托管的其他資產(chǎn)與托管的試點企業(yè)的資產(chǎn)完全隔離；

（四）按照有關(guān)法律法規(guī)、合伙協(xié)議、投資管理協(xié)議的約定執(zhí)行基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；

（五）依法監(jiān)督基金管理人的投資運作，確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、合伙協(xié)議、投資管理協(xié)議約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理；如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出匯入違法、違規(guī)，應(yīng)及時向工作小組辦公室報告；

（六）保存境內(nèi)外投資者的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存時間應(yīng)當(dāng)不少于10年；并定期將上述情況向工作小組辦公室匯報；

（七）工作小組根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

十三、試點企業(yè)的基金管理人需具備什么條件？

試點企業(yè)應(yīng)選擇一家境內(nèi)企業(yè)作為基金管理人，基金管理人應(yīng)具備下列條件:

（一）配備專門從事基金管理業(yè)務(wù)的部門或團隊，并有足夠熟悉境外基金管理業(yè)務(wù)的專職人員；

（二）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（三）最近三年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

十四、設(shè)立試點的企業(yè)如何提出申請？需提交哪些材料？

設(shè)立試點的企業(yè)，應(yīng)向工作小組辦公室提出試點申請。工作小組辦公室對申請常年受理，不定期組織工作小組成員單位對申請試點企業(yè)進(jìn)行集中研究，并在啟動程序后30個工作日內(nèi)研究申請企業(yè)是否被納入試點范圍，并形成有關(guān)會議紀(jì)要。

申請人須遞交如下申請材料:

（一）試點申請書；

（二）試點企業(yè)資料。包括:非公開募集說明書、合伙協(xié)議（草案）、投資管理協(xié)議（草案）或企業(yè)章程、境內(nèi)投資者簽署的資金認(rèn)繳承諾書、主要投資管理人員（包括法定代表人、高管、投資企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人等）人選名單、簡歷等；

（三）經(jīng)所在國家公證機關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件，香港、澳門或臺灣地區(qū)投資者應(yīng)依法提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機構(gòu)公正的注冊登記或身份證明文件，投資者資信證明文件；

（四）境內(nèi)托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的意向性文件，境內(nèi)外基金管理人的有關(guān)資料及與境內(nèi)基金管理人簽署的意向性文件；

（五）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函等。

十五、納入試點范圍的企業(yè)按什么程序辦理相關(guān)手續(xù)？

被納入試點范圍的企業(yè)按照以下路徑辦理相關(guān)手續(xù)：

（一）設(shè)立公司制合格境內(nèi)投資基金（管理）企業(yè)的，首先到市商務(wù)局辦理《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，然后憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料，到工商部門申請辦理登記注冊，在取得工商營業(yè)執(zhí)照后到青島外管局、人民銀行青島市中心支行辦理外匯結(jié)算或跨境人民幣登記等手續(xù)；

（二）設(shè)立合伙制合格境內(nèi)投資基金（管理）企業(yè)的，首先到工商部門申請辦理登記注冊，在取得工商營業(yè)執(zhí)照后到青島外管局、人民銀行青島市中心支行辦理外匯結(jié)算或跨境人民幣登記等手續(xù)。

十六、試點企業(yè)開立外匯托管賬戶有何要求？開立托管賬戶需提交什么材料？

試點企業(yè)在境內(nèi)托管銀行開立人民幣賬戶和外匯賬戶。所有賬戶均應(yīng)納入托管范圍，試點企業(yè)應(yīng)授權(quán)境內(nèi)托管銀行對該類托管賬戶進(jìn)行實際控制。

開立外匯托管賬戶需提交下列材料:

（一）企業(yè)資格批復(fù)文件；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；

（三）企業(yè)組織機構(gòu)代碼證；

（四）企業(yè)稅務(wù)登記證；

（五）企業(yè)負(fù)責(zé)人或者委派代表的有效身份證件；

（六）企業(yè)外匯登記協(xié)議辦理憑證；

（七）托管銀行合理要求的其他文件。

開立人民幣托管賬戶應(yīng)按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等人民幣賬戶管理的有關(guān)規(guī)定，開立人民幣專用存款賬戶。

十七、試點企業(yè)的境內(nèi)基金管理人應(yīng)履行什么職責(zé)？

試點企業(yè)的境內(nèi)基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）依照基金的估值政策和流程計算基金的資產(chǎn)凈值；

（二）維護(hù)基金的財務(wù)賬簿和記錄，并可提供完整的基金執(zhí)行的交易記錄；

（三）維護(hù)與試點企業(yè)交易有關(guān)的、支持基金的資產(chǎn)凈值計算的所有文件；

（四）提供與權(quán)益的發(fā)行、轉(zhuǎn)移和贖回有關(guān)的登記及過戶代理服務(wù)并執(zhí)行相關(guān)操作；

十八、試點企業(yè)辦理購匯業(yè)務(wù)時有何要求?

試點企業(yè)須在工作小組批準(zhǔn)的額度范圍內(nèi)在境內(nèi)托管銀行辦理購匯業(yè)務(wù)，并須遵循按需購匯、額度管理和風(fēng)險提示的原則。

十九、試點企業(yè)進(jìn)行利潤分配或清算撤資時有何要求?

試點企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤分配或清算撤資。

二十、試點企業(yè)以人民幣對外投資的有何要求？

需按照中國人民銀行關(guān)于跨境人民幣管理有關(guān)規(guī)定履行有關(guān)登記、備案和信息報送義務(wù)。

二十一、試點企業(yè)可否運用所募集的資金直接投資于境外市場或通過境外基金進(jìn)行境外投資？

試點企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照投資管理協(xié)議或合伙協(xié)議進(jìn)行投資，不得隨意更改投資策略。

二十二、試點企業(yè)以哪些幣種計價并披露資產(chǎn)凈值及相關(guān)信息？

試點企業(yè)可以人民幣、美元等主要幣種計價并披露資產(chǎn)凈值及相關(guān)信息。涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性。如果出現(xiàn)改變，應(yīng)予以披露并說明改變的理由。人民幣對主要外匯的匯率應(yīng)以報告期末最后一個估值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。

二十三、非公開募集說明書應(yīng)披露哪些信息？

非公開募集說明書應(yīng)披露一下信息：

（一）披露試點企業(yè)相關(guān)信息，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于:企業(yè)名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、成立時間、境外相關(guān)實體最近一個會計年度資產(chǎn)管理規(guī)模、聯(lián)系人及電話、傳真、電子郵箱、主要投資管理人員教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹等。

試點企業(yè)運作期間涉及主要投資管理人員變動的，應(yīng)及時報告工作小組辦公室。

（二）披露托管銀行和基金管理人相關(guān)信息，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于: 托管銀行和基金管理人名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間、最近一個會計年度實收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、基金管理規(guī)模、信用等級等。

二十四、試點企業(yè)應(yīng)按照哪些原則披露投資事項？

試點企業(yè)應(yīng)按照一下原則披露投資事項：

（一）應(yīng)在非公開募集說明書中詳細(xì)說明投資策略以及該項策略用到的金融工具，并對相關(guān)金融工具進(jìn)行介紹；

（二）如投資境外基金的，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費率安排；

（三）如參與融資融券、回購交易，應(yīng)在非公開募集說明書中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，并應(yīng)明確披露所用杠桿比率；

（四）應(yīng)在非公開募集說明書中對投資境外市場可能產(chǎn)生的下列風(fēng)險進(jìn)行披露:境外市場風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、流動性風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險、衍生品風(fēng)險、操作風(fēng)險、會計核算風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、法律風(fēng)險等，披露的內(nèi)容應(yīng)包括以上風(fēng)險的定義、特征、可能發(fā)生的后果；

（五）應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對代理投票的方針、程序、文檔保管進(jìn)行披露。

二十五、基金份額的申購、贖回價格的確定有何要求？

基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算，并由基金管理人審核后出具。

二十六、試點企業(yè)是否需設(shè)定基金鎖定期？

試點企業(yè)應(yīng)設(shè)定至少六個月的基金鎖定期，鎖定期滿后，可按照合伙協(xié)議約定進(jìn)行基金的申購和贖回。

試點企業(yè)收到的投資本金及收益，須得到基金管理人審核確定。

二十七、試點企業(yè)辦理向境內(nèi)匯入已實現(xiàn)的累計收益或返還資本金時有何要求？

應(yīng)在取得基金管理人審核確定后，通過境內(nèi)托管銀行辦理結(jié)匯并匯入人民幣賬戶。

二十八、由于日后續(xù)約或追加投資導(dǎo)致試點企業(yè)受批額度不足的，應(yīng)如何處理？

試點企業(yè)須重新向市工作小組辦公室申請追加額度或新設(shè)合格境內(nèi)投資基金企業(yè)。

二十九、試點企業(yè)開展投資業(yè)務(wù)的原則是什么？

試點企業(yè)要充分考慮市場風(fēng)險和法律風(fēng)險，按照自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險的原則規(guī)范開展投資業(yè)務(wù)。

三十、試點企業(yè)發(fā)生哪些事項時，應(yīng)及時在青島市場主體信用信息公示平臺進(jìn)行公示？

試點企業(yè)在下列登記事項發(fā)生變更時，應(yīng)及時在青島市場主體信用信息公示平臺進(jìn)行公示:

（一）變更經(jīng)營范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；

（四）變更合伙企業(yè)類型；

（五）試點企業(yè)辦理注銷時。

三十一、境內(nèi)托管銀行和基金管理人應(yīng)及時向工作小組辦公室報告的事項有哪些？

境內(nèi)托管銀行和基金管理人應(yīng)及時向工作小組辦公室報告試點企業(yè)發(fā)生的與資產(chǎn)托管相關(guān)的重大事項及違法違規(guī)事項，包括但不限于:

（一）試點企業(yè)未在限定期內(nèi)至托管銀行辦理開戶手續(xù)的；

（二）違反投資管理協(xié)議、合伙協(xié)議或托管協(xié)議中約定的投資條款；

（三）對外投資資金非正常退回到托管賬戶；

（四）違反試點的其他事項。

試點企業(yè)發(fā)生上述事項時，境內(nèi)托管銀行應(yīng)在工作小組辦公室給予回復(fù)后再行辦理資金匯劃業(yè)務(wù)。

基金管理人須按月或季度向合格境內(nèi)有限合伙人提供資產(chǎn)凈值估值計算，并向合格境內(nèi)有限合伙人提供季度、年度報告，經(jīng)審計的年度報告須抄送工作小組辦公室。

三十二、試點企業(yè)應(yīng)及時向工作小組辦公室報告的事項有哪些？

試點企業(yè)應(yīng)每半年向工作小組辦公室報告投資運作過程中的下列重大事項:

（一）合格境內(nèi)投資基金企業(yè)投資；

（二）合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)投資；

（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（四）高級管理人員的變更；

（五）所委托管理的合格境內(nèi)投資基金管理企業(yè)的變更；

（六）分立與合并；

（七）解散、清算或破產(chǎn)；

（八）工作小組辦公室要求的其他事項。

三十三、工作小組如何監(jiān)督管理試點企業(yè)？

工作小組負(fù)責(zé)試點工作的監(jiān)督管理，各相關(guān)成員單位根據(jù)各自職能負(fù)責(zé)相關(guān)管理工作。

試點企業(yè)在證券監(jiān)督監(jiān)管部門指導(dǎo)下，接受行業(yè)自律管理。鼓勵試點企業(yè)組建行業(yè)協(xié)會，通過行業(yè)自律實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展。工作小組辦公室可以通過信函、電話詢問、走訪或向境內(nèi)托管銀行和基金管理人征詢等方式，了解試點企業(yè)情況，并建立社會監(jiān)督機制。

違反本辦法規(guī)定的試點企業(yè)，工作小組辦公室應(yīng)會同有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查。情況屬實的，工作小組辦公室應(yīng)責(zé)令其限期整改；逾期未改正的，工作小組辦公室應(yīng)向社會公告，并會同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

三十四、對于申請試點的合格境內(nèi)投資基金（管理）企業(yè)的注冊地有何要求？

必須注冊在青島市。