人民網(wǎng)北京8月9日電 （黃盛）8月6日，證監(jiān)會(huì)一日之內(nèi)發(fā)布了10條行政監(jiān)管類信息，點(diǎn)名處罰安信證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、華西證券、海通證券、宏信證券、國(guó)金證券7家券商機(jī)構(gòu)。

從處罰原因看，債市違規(guī)、首發(fā)（IPO）保薦業(yè)務(wù)把關(guān)不嚴(yán)等是主要原因。比如，華西證券、宏信證券等機(jī)構(gòu)因存在盡職調(diào)查不充分、未勤勉盡責(zé)等情況，被證監(jiān)會(huì)出具警示函。國(guó)海證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、國(guó)金證券，是因在首發(fā)上市過(guò)程中未及時(shí)報(bào)告、披露發(fā)行人及其董事長(zhǎng)涉嫌行賄的行為和該事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人的影響，對(duì)招股說(shuō)明書(shū)披露發(fā)明專利數(shù)量不準(zhǔn)確等，被采取出具警示函監(jiān)管措施。

對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士表示，在證監(jiān)會(huì)處罰的背后，是當(dāng)下監(jiān)管部門通過(guò)多項(xiàng)嚴(yán)厲措施，不斷壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”的責(zé)任，提升上市公司質(zhì)量，推動(dòng)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)多次釋放強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)，明確券商保薦機(jī)構(gòu)要夯實(shí)資本市場(chǎng)“看門人”責(zé)任。今年3月，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在中國(guó)發(fā)展高層論壇圓桌會(huì)上表示，從核準(zhǔn)制到注冊(cè)制，保薦機(jī)構(gòu)的角色發(fā)生了很大變化，對(duì)“看門人”的要求也更高了。

4月，證監(jiān)會(huì)在修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》時(shí)表示，對(duì)資本市場(chǎng)違法行為保持“零容忍”態(tài)度，進(jìn)一步提升監(jiān)管工作成效，壓實(shí)資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，防范證券中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，更好地保護(hù)行政許可申請(qǐng)人的權(quán)利。

7月，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》表示，要對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)相關(guān)違法違規(guī)行為及時(shí)核查處理，保證監(jiān)管工作的規(guī)范性、公正性和有效性；要完善投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化招股說(shuō)明書(shū)披露規(guī)則，研究制定IPO特定行業(yè)信息披露規(guī)則，完善發(fā)行承銷制度以及厘清中介機(jī)構(gòu)責(zé)任；要強(qiáng)化證券公司的內(nèi)部控制；要完善激勵(lì)約束證券公司的機(jī)制等，對(duì)券商等中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)，進(jìn)一步強(qiáng)化。

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)管理研究中心主任顧煒宇在接受人民網(wǎng)財(cái)經(jīng)采訪時(shí)表示，只有壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，把好資本市場(chǎng)的關(guān)口，讓資本市場(chǎng)上企業(yè)主體的價(jià)值創(chuàng)造能力通過(guò)良好的市場(chǎng)秩序、完善的市場(chǎng)機(jī)制反映到交易價(jià)格高低上，讓公共投資者在理性價(jià)值投資中獲得合理回報(bào)，提升他們對(duì)資本市場(chǎng)的信心，才能更好地發(fā)揮出資本市場(chǎng)的流通功能。

也有業(yè)內(nèi)人士表示，證監(jiān)會(huì)多次強(qiáng)調(diào)“零容忍”，嚴(yán)懲“帶病闖關(guān)”，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的資本市場(chǎng)“看門人”責(zé)任，這些都意味著監(jiān)管部門將保持對(duì)違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢(shì)，加大執(zhí)法問(wèn)責(zé)力度，以嚴(yán)監(jiān)管倒逼中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。