一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年10月29日-11月04日)

　　10月29日至11月4日，本所對(duì)11宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，5宗涉及證券交易違規(guī)；對(duì)12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，6宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出半年報(bào)問(wèn)詢函4份，三季報(bào)問(wèn)詢函3份，重組問(wèn)詢函1份，關(guān)注函24份、其他函件25份。

　　二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年11月01日-11月05日)

　　11月1日至11月5日，本所共對(duì)40起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的“中青寶”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)12起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年11月01日-11月05日)

　　本周，針對(duì)一家會(huì)員創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理不到位，本所對(duì)其采取口頭警示的監(jiān)管措施。