中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》。辦法明確，交易對手方應(yīng)當(dāng)具有資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理的真實(shí)需求，符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者標(biāo)準(zhǔn)；產(chǎn)品參與收益互換的，應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，穿透后的委托人中，單一投資者在產(chǎn)品中權(quán)益超過20%的，應(yīng)當(dāng)符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)。明確掛鉤標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具備公允的市場定價(jià)、良好的流動(dòng)性，不得掛鉤私募基金及資管計(jì)劃等私募產(chǎn)品、場外衍生品；證券公司應(yīng)當(dāng)建立掛鉤標(biāo)的白名單制度和穿透核查機(jī)制。