證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，經(jīng)查，會(huì)發(fā)現(xiàn)中金公司1筆場(chǎng)外期權(quán)合約對(duì)手方為非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。上述問(wèn)題反映出公司合規(guī)管理不到位。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
請(qǐng)輸入驗(yàn)證碼