證監(jiān)會：對廣發(fā)期貨有限公司北京營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

2022-08-04 10:53 同花順7x24快訊 0

　　證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對廣發(fā)期貨有限公司北京營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定：經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下違規(guī)事實(shí)，一是對錄音系統(tǒng)管理不到位，且未向我局提供完整的錄音資料；二是未充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，未對客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報和變更進(jìn)行有效管理。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。