證監(jiān)會全年開出40余張投行罰單,涉十余家券商、20多名保代 2022-12-30 15:07 array(1) { [472214]=> array(2) { [2]=> array(3) { [0]=> string(6) "罰款" [1]=> string(6) "券商" [2]=> string(9) "證監(jiān)會" } [4]=> array(1) { [0]=> string(19) "同花順7x24快訊" } } } 同花順7x24快訊 0 第一財經(jīng)記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),年內(nèi),證監(jiān)會官網(wǎng)公布了47條涉及證券類、發(fā)行類業(yè)務(wù)的行政處罰信息,超過10家券商及20余名相關(guān)責(zé)任人或保代,被采取出具警示函、監(jiān)管談話、暫停業(yè)務(wù)資格等措施,事發(fā)投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善或在相關(guān)保薦項目中未勤勉盡責(zé)。
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