近期，上市公司短線交易“扎堆”披露。

4月11日晚間，曙光信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（下稱“中科曙光”）公告稱，公司董事長(zhǎng)李國(guó)杰的配偶張蒂華于2023年3月3日至2024年3月14日期間通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式買賣公司股票，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述交易構(gòu)成短線交易。

無(wú)獨(dú)有偶，當(dāng)日，寧波大葉園林設(shè)備股份有限公司（下稱“大葉股份”）披露，高管尹開(kāi)軍配偶吳紅梅于2024年2月7日以集中競(jìng)價(jià)方式買入2300股、交易金額17952元，2月8日賣出1300股、交易金額10580元，獲利123元。

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有33家A股上市公司披露相關(guān)短線交易行為。

一般來(lái)說(shuō)，短線交易的行為可能伴隨內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樘囟ㄈ巳簱碛蝎@得上市公司內(nèi)幕信息的天然優(yōu)勢(shì)，可能通過(guò)此舉獲得證券買賣利益。因此，監(jiān)管也持續(xù)嚴(yán)厲打擊短線交易違規(guī)行為。

年內(nèi)33家公司涉短線交易

今年以來(lái)，已有33家A股上市公司披露董監(jiān)高或其親屬以及持股5%以上股東涉嫌短線交易的情形。

其中，1月份有3家，分別是蘇寧環(huán)球（000718.SZ）、和順石油（603353.SH）和華達(dá)科技（603358.SH）。

2月份有8家，中恒電氣（002364.SZ）、泰山石油（000554.SZ）、惠而浦（600983.SH）、招商南油（601975.SH）、慈星股份（300307.SZ）、科新發(fā)展（600234.SH）、克來(lái)機(jī)電（603960.SH）、興業(yè)銀錫（000426.SZ）。

3月份有17家，喬治白（002687.SZ）、陽(yáng)光照明（600261.SH）、ST金時(shí)（002951.SZ）、亞威股份（002559.SZ）、振江股份（603507.SH）、宏達(dá)高科（002144.SZ）、興化股份（002109.SZ）、富淼科技（688350.SH）、振華股份（603067.SH）、家家悅（603708.SH）、江蘇國(guó)信（002608.SZ）、獐子島（002069.SZ）、錦雞股份（300798.SZ）、銅陵有色（000630.SZ）、寧夏建材（600449.SH）、豐華股份（600615.SH）、復(fù)潔環(huán)保（688335.SH）。

4月以來(lái)，有宏源藥業(yè)（301246.SZ）、泓博醫(yī)藥（301230.SZ）、華立股份（603038.SH）、中科曙光（603019.SH）、大葉股份（300879.SZ）5家披露短線交易相關(guān)公告。

從短線交易金額來(lái)看，中科曙光董事長(zhǎng)配偶的投入位居前列。

從中科曙光公告來(lái)看，張蒂華自2023年3月3日起持有公司股票，并于當(dāng)天至2024年3月14日期間累計(jì)買入公司股票約334.33萬(wàn)股（141筆），累計(jì)成交金額合計(jì)約1.54億元；累計(jì)賣出公司股票334.26萬(wàn)股（91筆）。

根據(jù)公告，張蒂華未能正確理解短線交易相關(guān)法律法規(guī)，不是主觀故意違規(guī)情況，不存在獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情形，亦無(wú)利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的。李國(guó)杰對(duì)其短線交易行為并不知情。

根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的短線交易獲利歸該公司所有。

據(jù)公告披露，張蒂華已將本次短線交易所得收益約58.98萬(wàn)元全額上交至公司。目前，張蒂華僅持有中科曙光股票700股。

從公告來(lái)看，不少上市公司給出的理由是相關(guān)人員“不熟悉相關(guān)法律法規(guī)”、“誤操作”等，或者稱董監(jiān)高的親屬是獨(dú)立根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)的做出的獨(dú)立判斷產(chǎn)生的投資行為，沒(méi)有獲得內(nèi)幕信息。

但是從其短線交易的時(shí)點(diǎn)來(lái)看，正好處于上市公司股價(jià)有明顯起伏的階段。其中，個(gè)別上市公司還因沾上AI概念股價(jià)一度走高。

監(jiān)管緊盯短線交易

對(duì)于短線交易違規(guī)行為，監(jiān)管持續(xù)嚴(yán)厲打擊。

譬如，4月8日，恒星科技公告，公司董事長(zhǎng)及總經(jīng)理收到，謝曉博、謝曉龍涉嫌短線交易恒星科技股票案已調(diào)查完畢，河南證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)二人作出行政處罰。

近日公司董事長(zhǎng)謝曉博、副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理謝曉龍收到河南證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》，二人涉嫌短線交易恒星科技股票案已由河南證監(jiān)局調(diào)查完畢，河南證監(jiān)局依法擬對(duì)二人作出行政處罰。

經(jīng)查明，謝曉博自2013年8月11日至今任恒星科技董事，2016年11月9日至今任恒星科技董事長(zhǎng)。謝曉龍自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

另外，謝某軍、焦某芬系謝曉博、謝曉龍的父母。謝某軍在2023年8月28日賣出恒星科技股票2600萬(wàn)股，累計(jì)成交金額7488萬(wàn)元。焦某芬在2023年9月7日、2023年9月11日買入300萬(wàn)股，累計(jì)成交金額1012萬(wàn)元。

河南證監(jiān)局指出，謝曉博、謝曉龍作為恒星科技董事、高級(jí)管理人員，謝某軍賣出恒星科技股票后六個(gè)月內(nèi)，焦某芬買入的行為導(dǎo)致謝曉博、謝曉龍違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易違法行為。

因此，河南證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)謝曉博給予警告，并處以80萬(wàn)元的罰款；對(duì)謝曉龍給予警告，并處以80萬(wàn)元的罰款。

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解，為規(guī)范特定投資者短線交易監(jiān)管，2023年7月21日，證監(jiān)會(huì)宣布就《關(guān)于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《規(guī)定》）公開(kāi)征求意見(jiàn)。

特定短線交易是指上市公司、新三板掛牌公司持股百分之五以上股東（下稱“大股東”）、董監(jiān)高在6個(gè)月內(nèi)，將本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券買入后又賣出，或者賣出后又買入的行為。

作為預(yù)防內(nèi)幕交易的前端控制措施，《證券法》第44條規(guī)定上市公司及新三板掛牌公司大股東、董監(jiān)高等特定主體有短線交易行為的，其所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

《規(guī)定》明確了特定短線交易適用主體范圍，將適用主體限定為上市公司或新三板掛牌公司的大股東、董監(jiān)高等特定投資者。

根據(jù)《證券法》第44條規(guī)定，明確大股東、董監(jiān)高與其配偶、子女、父母持有的及利用他人賬戶持有的證券合并計(jì)算，適用特定短線交易制度。

證監(jiān)會(huì)近期表示，2024年將持續(xù)深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域立法，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等市場(chǎng)亂象，為實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

（記者  雷晨）

來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

責(zé)任編輯：林紅