·一、前言·

近年來(lái)，審判實(shí)踐中的執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴案件逐年快速增長(zhǎng)。2019年，青島兩級(jí)法院受理執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴的案件增幅為57%。與同期其他民商事案件相比，民間借貸類(lèi)案件的增幅為53%，傳統(tǒng)婚姻家庭類(lèi)案件則減少了4.4%。執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴案件的增長(zhǎng)幅度已經(jīng)呈現(xiàn)出與部分民商事案件基本持平的趨勢(shì)，并有明顯超過(guò)部分民商事案件的趨勢(shì)。

執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴的審判形式日趨嚴(yán)峻，但具體審查規(guī)則尚不系統(tǒng)。執(zhí)行異議之訴系在2007年《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》修訂后出現(xiàn)的一種訴訟類(lèi)型。最高人民法院在其后出臺(tái)的各種司法解釋中，對(duì)執(zhí)行異議訴訟從訴訟程序、實(shí)體審查等方面進(jìn)行了規(guī)定。但由于各類(lèi)審查規(guī)則散見(jiàn)于各種司法解釋或規(guī)定中，缺乏整體系統(tǒng)性。而且，對(duì)于執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴的立法本意、實(shí)體權(quán)利的法理本質(zhì)、程序銜接的處理規(guī)則等，理論界及實(shí)踐中仍然分歧較大。執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴案件在司法實(shí)踐中裁判標(biāo)準(zhǔn)不一致的現(xiàn)象也較為嚴(yán)重。此外，執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴一裁兩審的程序設(shè)置也對(duì)執(zhí)行效率產(chǎn)生了重大影響，案外人提出執(zhí)行異議，進(jìn)行虛假訴訟，拖延和規(guī)避執(zhí)行的情況，在司法實(shí)踐中非常嚴(yán)重。所以，對(duì)于近年來(lái)執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴案件審查情況進(jìn)行司法統(tǒng)計(jì)并梳理總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，是執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴審判實(shí)踐的題中之義。

青島中院民一庭在2016年即開(kāi)展了執(zhí)行異議之訴的調(diào)研工作，以2014年至2017年期間的執(zhí)行異議之訴案件為樣本，經(jīng)過(guò)一年時(shí)間，對(duì)司法實(shí)踐中出現(xiàn)的疑點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，并于2017年11月出臺(tái)了《青島市中級(jí)人民法院關(guān)于執(zhí)行異議訴訟案件若干問(wèn)題的處理意見(jiàn)（試行）》。該意見(jiàn)實(shí)施之后，對(duì)青島市兩級(jí)法院的執(zhí)行異議之訴案件，起到了積極的指導(dǎo)作用，解決了司法實(shí)踐中的疑點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，統(tǒng)一了青島兩級(jí)法院的裁判尺度。

2017年至2019年期間，最高人民法院又陸續(xù)出臺(tái)部分司法解釋、意見(jiàn)等，對(duì)司法實(shí)踐中部分程序、實(shí)體模糊的問(wèn)題予以明確。在此背景之下，青島中院民一庭與執(zhí)行一庭共同以2017年至2019年期間的執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴案件為樣本，再次對(duì)執(zhí)行異議之訴近年來(lái)的審查及裁判情況進(jìn)行梳理、總結(jié)，形成本白皮書(shū)。

·二、執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴基本概況·

（一）執(zhí)行異議的類(lèi)型、特點(diǎn)及審查原則

1.執(zhí)行異議的類(lèi)型

執(zhí)行異議主要是指在案件的執(zhí)行過(guò)程中，當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定而提出的異議，或案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議的法律程序，執(zhí)行異議同時(shí)也包括執(zhí)行當(dāng)事人的變更、追加，申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決等程序。

（1）案外人異議：指在執(zhí)行程序中，執(zhí)行案件當(dāng)事人之外的第三人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張實(shí)體權(quán)利（所有權(quán)或其他足以阻止執(zhí)行標(biāo)的的轉(zhuǎn)讓、交付的實(shí)體權(quán)利），用以排除人民法院執(zhí)行的異議，其基本法律依據(jù)是《民事訴訟法》第二百二十七條。

（2）執(zhí)行行為異議：指在執(zhí)行程序中，執(zhí)行案件的當(dāng)事人或者其他利害關(guān)系人認(rèn)為人民法院的執(zhí)行行為違反了相關(guān)法律規(guī)定而提出的異議，其異議指向?yàn)閳?zhí)行行為本身，執(zhí)行行為異議貫穿整個(gè)執(zhí)行程序，從立案到案件的終結(jié)執(zhí)行，相關(guān)當(dāng)事人均有可能提出異議，其基本法律依據(jù)是《民事訴訟法》第二百二十五條。

2.執(zhí)行異議的特點(diǎn)

就其本質(zhì)而言，從案外人執(zhí)行異議的當(dāng)事人、審查程序以及審查原則方面來(lái)講，案外人執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，可以把案外人執(zhí)行異議看成是簡(jiǎn)易程序的執(zhí)行異議之訴。后文中對(duì)執(zhí)行異議之訴的特點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)闡釋?zhuān)@里就案外人執(zhí)行異議獨(dú)有的一些特點(diǎn)進(jìn)行歸納。

（1）執(zhí)行異議必須以生效的執(zhí)行行為作為前提條件

當(dāng)事人、案外人、利害關(guān)系人根據(jù)《民事訴訟法》第二百二十五條、第二百二十七條提出執(zhí)行異議，均需以存在生效的執(zhí)行行為為必要條件。也就是說(shuō)，除了法定的當(dāng)事人申請(qǐng)引發(fā)的執(zhí)行異議外，相關(guān)當(dāng)事人提起的執(zhí)行異議，都必須有明確具體的生效執(zhí)行行為，反映法院“不作為”或者請(qǐng)求法院作出某種執(zhí)行行為，均不屬于執(zhí)行異議案件的受理范圍。所以案外人異議受理法院必須是首輪查封法院或者法定享有處置權(quán)的法院。

（2）案外人異議是執(zhí)行異議之訴的前置程序

執(zhí)行異議之訴與其他普通民事訴訟相同，都是以當(dāng)事人向法院主動(dòng)提起而引發(fā)，但執(zhí)行異議之訴以執(zhí)行程序中的案外人執(zhí)行異議為前置條件，案外人必須在執(zhí)行程序中提出異議，經(jīng)執(zhí)行法院審查后作出裁定，當(dāng)事人依據(jù)該裁定獲得提起執(zhí)行異議之訴的權(quán)利。

（3）審查期限短

根據(jù)現(xiàn)行法律及司法解釋的規(guī)定，執(zhí)行異議案件（不包括依當(dāng)事人申請(qǐng)引發(fā)的執(zhí)行異議案件）審查期限為15日，遠(yuǎn)遠(yuǎn)短于普通民事訴訟和執(zhí)行案件的法定審限。

（4）案外人異議各方當(dāng)事人的利益難以兼顧

執(zhí)行異議制度的立法目的是保護(hù)執(zhí)行案件當(dāng)事人、利害關(guān)系人和案外人的合法權(quán)益免受侵害，以權(quán)利制約權(quán)力，給執(zhí)行權(quán)戴上“緊箍咒”，涂上“防腐劑”。

實(shí)踐中，案外人執(zhí)行異議不同于普通的執(zhí)行案件只有申請(qǐng)執(zhí)行人與被執(zhí)行人，增加了對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張實(shí)體權(quán)利的案外人，由于執(zhí)行標(biāo)的的唯一性，案外人與申請(qǐng)執(zhí)行人的主張直接對(duì)立，而且二者之間往往沒(méi)有任何法律關(guān)系，不可能同時(shí)滿(mǎn)足雙方的要求，也沒(méi)有和解的可能；案外人異議案件群體性較多，尤其當(dāng)被執(zhí)行人是某個(gè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的時(shí)候，往往會(huì)引發(fā)幾十、上百起案外人異議案件，此類(lèi)群體性案外人異議案件審查實(shí)踐中社會(huì)隱患大，實(shí)務(wù)中有些群體性案外人收到執(zhí)行裁定后，拒不提起訴訟，反而一直以信訪的方式反映問(wèn)題。

執(zhí)行異議程序是執(zhí)行程序的一個(gè)組成部分，當(dāng)事人提起執(zhí)行異議沒(méi)有任何代價(jià)，實(shí)踐中確實(shí)存在異議權(quán)利被“濫用”的情形。

3.執(zhí)行異議的審查原則

眾所周知，與審判程序不同，執(zhí)行程序的主要目的是迅速實(shí)現(xiàn)債權(quán)人經(jīng)過(guò)生效法律文書(shū)確定的債權(quán)，效率是其基本價(jià)值取向。執(zhí)行異議和復(fù)議程序的目的是解決執(zhí)行過(guò)程中衍生的程序和實(shí)體爭(zhēng)議，實(shí)際是執(zhí)行程序的子程序。

（1）救濟(jì)有限原則：為了防止異議人濫用異議權(quán)阻滯執(zhí)行，《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條對(duì)異議人提出異議的期限作了明確規(guī)定。第十五條規(guī)定禁止重復(fù)提起異議等防止程序被惡意利用的制度。

（2）書(shū)面審查原則：為了避免拖延，書(shū)面審查是審查執(zhí)行異議和復(fù)議案件的主要方式，只有案情復(fù)雜、爭(zhēng)議較大的案件才開(kāi)庭聽(tīng)證。

（3）形式審查原則：由于只有15日的審查期間，且有異議之訴作為最終裁判，案外人異議審查原則上根據(jù)執(zhí)行標(biāo)的權(quán)利外觀表征來(lái)判斷權(quán)屬，在有體物作為執(zhí)行標(biāo)的之案外人異議案件中，權(quán)屬判斷標(biāo)準(zhǔn)為物權(quán)公示原則，在有體物以外的其他權(quán)利和利益（如股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）作為執(zhí)行標(biāo)的之案外人異議案件中，權(quán)屬判斷標(biāo)準(zhǔn)為權(quán)利外觀主義。

（二）執(zhí)行異議之訴的類(lèi)型、特點(diǎn)及審查原則

1.執(zhí)行異議之訴的類(lèi)型

（1）案外人執(zhí)行異議之訴與申請(qǐng)執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴。形成執(zhí)行異議之訴，首先要由案外人針對(duì)被保全財(cái)產(chǎn)提出保全異議或執(zhí)行異議，經(jīng)過(guò)執(zhí)行部門(mén)的執(zhí)行審查程序，確認(rèn)為執(zhí)行行為異議或執(zhí)行實(shí)體異議。對(duì)屬于執(zhí)行實(shí)體異議的，執(zhí)行部門(mén)在執(zhí)行審查程序中進(jìn)行實(shí)體審查并作出執(zhí)行裁定書(shū)，確認(rèn)是否支持案外人的異議。根據(jù)執(zhí)行裁定書(shū)的認(rèn)定，案外人和申請(qǐng)執(zhí)行人均有權(quán)在法定期限內(nèi)提起執(zhí)行異議之訴。因此，根據(jù)提起訴訟的不同主體，可以分為案外人執(zhí)行異議之訴和申請(qǐng)執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴。

（2）訴訟保全異議之訴。2016年12月1日開(kāi)始實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理財(cái)產(chǎn)保全案件若干問(wèn)題的規(guī)定》明確了一類(lèi)新型執(zhí)行異議之訴：訴訟保全異議之訴。這類(lèi)訴訟是指法院在本訴審理過(guò)程中，對(duì)訴訟爭(zhēng)議標(biāo)的以外的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全，案外人對(duì)保全裁定實(shí)施過(guò)程中的執(zhí)行行為不服，基于實(shí)體權(quán)利對(duì)被保全財(cái)產(chǎn)提出異議申請(qǐng)的，法院應(yīng)當(dāng)依照?qǐng)?zhí)行異議之訴的規(guī)定進(jìn)行審查處理。

（3）追加被執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴。2016年12月1日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》中規(guī)定，在執(zhí)行程序中變更、追加被執(zhí)行人要區(qū)分情況予以對(duì)待，大部分的變更、追加被執(zhí)行人仍然屬于執(zhí)行行為異議，通過(guò)執(zhí)行復(fù)議程序處理。但部分變更、追加被執(zhí)行人的執(zhí)行行為則會(huì)引發(fā)執(zhí)行異議之訴。根據(jù)該規(guī)定第三十二條：“被申請(qǐng)人或申請(qǐng)人對(duì)執(zhí)行法院依據(jù)本規(guī)定第十四條第二款、第十七條至第二十一條規(guī)定作出的變更、追加裁定或駁回申請(qǐng)裁定不服的，可以自裁定書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向執(zhí)行法院提起執(zhí)行異議之訴?！备鶕?jù)上述法條進(jìn)行總結(jié)，在執(zhí)行過(guò)程中，因追加被執(zhí)行人而引發(fā)的執(zhí)行異議之訴，主要包括以下幾種情形：1.有限合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不能清償債務(wù)，未按期足額繳納出資的有限合伙人被追加為被執(zhí)行人的；2.企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，未繳納或未足額繳納出資的股東、出資人或依公司法規(guī)定對(duì)該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人或抽逃出資的股東、出資人被追加為被執(zhí)行人的；3.公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，未依法履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或依公司法規(guī)定對(duì)該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人被追加為被執(zhí)行人的；4.一人有限責(zé)任公司的財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，股東不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于自己的財(cái)產(chǎn)而被追加為被執(zhí)行人的；5.公司未經(jīng)清算即辦理注銷(xiāo)登記，導(dǎo)致公司無(wú)法進(jìn)行清算，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東，對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的，被追加為被執(zhí)行人的。

（4）執(zhí)行分配方案異議之訴。債權(quán)人或者被執(zhí)行人對(duì)執(zhí)行分配方案，有權(quán)提出書(shū)面異議，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)通知未提出異議的債權(quán)人、被執(zhí)行人。未提出異議的債權(quán)人、被執(zhí)行人收到通知后，可以提出反對(duì)意見(jiàn)。異議人收到反對(duì)意見(jiàn)后，可以在法定期間，針對(duì)提出反對(duì)意見(jiàn)的債權(quán)人、被執(zhí)行人，向執(zhí)行法院提起執(zhí)行分配方案異議之訴。

2.執(zhí)行異議之訴案件的主要特點(diǎn)

（1）訴訟請(qǐng)求特殊化。執(zhí)行異議之訴的目的在于排除對(duì)執(zhí)行標(biāo)的的強(qiáng)制執(zhí)行措施，因此，執(zhí)行異議之訴的訴訟請(qǐng)求必須明確包含對(duì)執(zhí)行標(biāo)的許可執(zhí)行或排除執(zhí)行的請(qǐng)求。確權(quán)或給付、形成等普通民事訴訟請(qǐng)求，在執(zhí)行異議之訴中主要是排除執(zhí)行措施的手段和方式，并非執(zhí)行異議之訴中必須的訴訟請(qǐng)求。相較普通民事訴訟而言，執(zhí)行異議之訴的訴訟請(qǐng)求明顯具有特殊性。

（2）訴訟主體的特殊性。執(zhí)行異議之訴的訴訟主體有別于普通民事訴訟。普通民事訴訟中，發(fā)動(dòng)訴訟一方的訴訟地位列為原告。執(zhí)行異議之訴的訴訟主體包括三方當(dāng)事人，分別是申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人、案外人。發(fā)動(dòng)執(zhí)行異議之訴的主體是案外人，但由于執(zhí)行異議之訴存在執(zhí)行部分的前置審查程序，因此，不服執(zhí)行異議前置程序裁決結(jié)果而提起執(zhí)行異議之訴的原告可能是案外人，也可能是申請(qǐng)執(zhí)行人。

（3）訴訟標(biāo)的涵蓋范圍廣。執(zhí)行異議之訴中，被保全、被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)具有多樣性，案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出實(shí)體主張所涉及的標(biāo)的物范圍必然廣泛。如房屋和土地等不動(dòng)產(chǎn)，機(jī)器設(shè)備、車(chē)輛等動(dòng)產(chǎn)，還有銀行存款、保證金、票據(jù)、倉(cāng)單等各種類(lèi)型的被保全標(biāo)的。

（4）基礎(chǔ)法律關(guān)系復(fù)雜。案外人對(duì)不同執(zhí)行標(biāo)的主張權(quán)利主要以確權(quán)的形式表現(xiàn)，但由于標(biāo)的物的廣泛性必然導(dǎo)致基礎(chǔ)法律關(guān)系的復(fù)雜化。實(shí)踐中，常見(jiàn)排除執(zhí)行的法律關(guān)系包括：買(mǎi)賣(mài)合同、共有物分割、以物抵債、借用、租賃、隱名權(quán)利、代位權(quán)利等法律關(guān)系。

3.執(zhí)行異議之訴的審查原則

（1）實(shí)體審查原則

不同于執(zhí)行異議程序的形式審查原則，執(zhí)行異議之訴需要對(duì)案外人主張排除執(zhí)行的權(quán)利進(jìn)行實(shí)體性審查。執(zhí)行異議之訴中，案外人對(duì)于標(biāo)的物的權(quán)屬可以一并提出確認(rèn)權(quán)屬的訴訟請(qǐng)求，但即使案外人未提出確權(quán)的訴訟請(qǐng)求，在審查過(guò)程中，仍應(yīng)當(dāng)對(duì)于案外人是否對(duì)標(biāo)的物享有實(shí)體權(quán)利或者案外人是否達(dá)到了排除執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，應(yīng)充分給予案外人舉證的權(quán)利，并謹(jǐn)慎使用當(dāng)事人自認(rèn)原則，防止虛假訴訟。

（2）類(lèi)型法定原則

根據(jù)民事訴訟法及司法解釋等相關(guān)規(guī)定，案外人提出執(zhí)行異議形成的訴訟包括申請(qǐng)執(zhí)行人請(qǐng)求許可執(zhí)行的執(zhí)行異議之訴、案外人請(qǐng)求排除執(zhí)行的執(zhí)行異議之訴，還有因訴訟保全引發(fā)的執(zhí)行異議之訴、追加被執(zhí)行人引發(fā)的執(zhí)行異議之訴及執(zhí)行分配方案異議之訴。這些訴訟類(lèi)型均有相應(yīng)的法律作為依據(jù)。

（3）兼顧效率原則

執(zhí)行異議之訴受案件復(fù)雜程度的影響及一裁兩審、被執(zhí)行人不到庭等程序因素的影響，往往審判周期較長(zhǎng)，對(duì)此類(lèi)案件的審判效率有重大影響，且會(huì)延伸影響執(zhí)行效率。因此，在審理執(zhí)行異議之訴案件過(guò)程中，一定要在實(shí)質(zhì)審查的基礎(chǔ)上兼顧審判效率，盡量避免訴訟周期過(guò)于冗長(zhǎng)。

·三、執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴的裁判概況·

（一）執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴的基本數(shù)據(jù)分析

1.案件受理情況

2017年至2019年期間，青島兩級(jí)法院受理執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴案件呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2017年青島兩級(jí)法院受理執(zhí)行異議之訴案件與執(zhí)行異議案件數(shù)量分別為385件、501件，2018年為540件、805件，2019年為833件、1038件，2018年、2019年增幅分別為51%、40%。

2019年與2017年受理案件的數(shù)據(jù)對(duì)比，執(zhí)行異議之訴案件增長(zhǎng)了111%。而同期其他傳統(tǒng)民商事案件的增長(zhǎng)幅度，民間借貸類(lèi)案件的增幅為70%，婚姻家庭類(lèi)案件則減少了4%。

2.案件審結(jié)情況

2017年青島兩級(jí)法院審結(jié)執(zhí)行異議之訴案件及執(zhí)行審查程序?qū)嶓w異議案件數(shù)量分別為365件、501件，2018年為502件、805件，2019年為799件、1038件，總收結(jié)比分別為95%、93%、96%。

3.審判周期情況

根據(jù)審判管理部門(mén)提供的數(shù)據(jù)，青島兩級(jí)法院審理執(zhí)行異議之訴案件的平均審判周期為207天，傳統(tǒng)民商事案件的平均審判周期為121天。執(zhí)行異議之訴案件的審判周期是傳統(tǒng)民商事案件近兩倍時(shí)間。

4.訴訟標(biāo)的分布情況

由于被采取執(zhí)行措施的財(cái)產(chǎn)具有多樣性，因此，執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴所涉及的訴訟標(biāo)的也極為繁多，但常見(jiàn)的訴訟標(biāo)的仍以不動(dòng)產(chǎn)為主要標(biāo)的物。根據(jù)近三年的案件樣本清單，執(zhí)行異議之訴中訴訟標(biāo)的為房屋、土地等不動(dòng)產(chǎn)的比例達(dá)到52%，其他動(dòng)產(chǎn)類(lèi)或權(quán)利類(lèi)對(duì)抗執(zhí)行的，以租賃權(quán)較多，達(dá)到12%。

（二）執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴審查常見(jiàn)問(wèn)題分析

1.程序性問(wèn)題：包括當(dāng)事人的訴訟地位、適用程序、被執(zhí)行人的范圍、訴訟請(qǐng)求、執(zhí)行異議之訴與再審程序及第三人撤銷(xiāo)之訴之間的程序交叉問(wèn)題等。

2.實(shí)體性問(wèn)題：包括案外人對(duì)不動(dòng)產(chǎn)主張權(quán)利排除執(zhí)行的審查，不動(dòng)產(chǎn)預(yù)約合同、預(yù)告登記人或網(wǎng)簽人對(duì)抗執(zhí)行，借名買(mǎi)房、以物抵債、共有權(quán)、被拆遷人對(duì)抗執(zhí)行，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)、擔(dān)保物權(quán)對(duì)抗執(zhí)行及承租人對(duì)抗執(zhí)行等。

（三）執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴的虛假訴訟問(wèn)題

根據(jù)2017年至2019年期間，青島中院執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴案件的審查樣本分析，執(zhí)行異議經(jīng)過(guò)實(shí)體審查獲得支持的比例為49%和47%，即在審判實(shí)踐中，有近五成的案件達(dá)不到排除執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)而不能排除執(zhí)行行為。法官在審理這部分案件過(guò)程中，很大比例被心證為虛假訴訟。但由于執(zhí)行異議之訴案件屬于民事案件，拘囿于證據(jù)審查、不告不理、自認(rèn)規(guī)則等民事審查原則，即使被心證為虛假訴訟案件，仍難以明確予以認(rèn)定，案外人執(zhí)行異議中的虛假訴訟問(wèn)題已呈蔓延潰決之勢(shì)。因此，如何從制度上對(duì)虛假訴訟問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)定并規(guī)制，需要引起重視。

（四）執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴對(duì)執(zhí)行效率的影響

在執(zhí)行程序中提出執(zhí)行實(shí)體異議的比例已超過(guò)30%。執(zhí)行異議之訴設(shè)立的初衷是為了保護(hù)案外人的合法權(quán)益不受侵害。但該項(xiàng)制度設(shè)立之后，案外人的實(shí)體異議導(dǎo)致執(zhí)行程序處于停滯狀態(tài)，對(duì)執(zhí)行效率的影響非常明顯。執(zhí)行異議之訴在程序上適用一裁兩審的訴訟程序，在訴訟過(guò)程中僅能適用普通程序，又有自成體系的裁判規(guī)則，需要依據(jù)裁判規(guī)則進(jìn)行的事實(shí)審查內(nèi)容更為詳盡。因此，普遍存在審判周期較長(zhǎng)的問(wèn)題。而執(zhí)行程序由于執(zhí)行異議的中斷，導(dǎo)致整個(gè)執(zhí)行周期變得冗長(zhǎng)。執(zhí)行異議之訴審判周期與執(zhí)行效率之間的矛盾在實(shí)踐中已日漸突出，成為亟待處理的問(wèn)題。

·四、關(guān)于執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴裁判的對(duì)策與建議·

（一）完善裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一機(jī)制

1.青島中院民一庭與執(zhí)行一庭建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制

執(zhí)行異議之訴采取一裁兩審的訴訟模式，訴訟過(guò)程需先經(jīng)過(guò)執(zhí)行一庭的執(zhí)行審查程序，當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行裁決不服的，可以在法定期限內(nèi)提起執(zhí)行異議之訴。執(zhí)行異議之訴在審判實(shí)踐中不斷涌現(xiàn)新問(wèn)題，且由于執(zhí)行措施所針對(duì)的執(zhí)行標(biāo)的往往具有集中性，如某被執(zhí)行人名下開(kāi)發(fā)的同一小區(qū)內(nèi)全部房產(chǎn)均被查封的情況，群體性案件的高發(fā)趨勢(shì)已較為明顯。因此，面對(duì)執(zhí)行異議之訴中的各類(lèi)問(wèn)題，執(zhí)行一庭與民一庭定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，及時(shí)溝通審判實(shí)踐中出現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題，做好裁判尺度統(tǒng)一及特殊案件預(yù)警工作等。聯(lián)席會(huì)議每季度召開(kāi)一次，遇到特殊情況需要即時(shí)溝通的，可立即聯(lián)系召開(kāi)。

2.定期匯總裁判尺度形成會(huì)議紀(jì)要

執(zhí)行異議之訴在審查過(guò)程中涉及到執(zhí)行中的執(zhí)行審查程序和執(zhí)行異議之訴程序。根據(jù)現(xiàn)有的訴訟程序規(guī)定，執(zhí)行部門(mén)的執(zhí)行審查程序以形式審查為主，審判部門(mén)的審查標(biāo)準(zhǔn)則以實(shí)體審查為主，但無(wú)論是形式審查還是實(shí)體審查，對(duì)同一類(lèi)型的執(zhí)行異議之訴必須統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，明確裁判尺度。尤其是執(zhí)行異議之訴的各類(lèi)新型案件較多，青島中院民一庭與執(zhí)行一庭在定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議的基礎(chǔ)上，對(duì)執(zhí)行異議之訴的各類(lèi)問(wèn)題集中匯總研討，對(duì)于每次聯(lián)席會(huì)議達(dá)成的一致意見(jiàn)，形成會(huì)議紀(jì)要，統(tǒng)一裁判尺度。

3.建立執(zhí)行異議之訴典型案例庫(kù)

該會(huì)議紀(jì)要對(duì)于統(tǒng)一案件裁判尺度具有重大作用，但會(huì)議紀(jì)要的闡述方式與法律規(guī)定的形式基本一致，仍然存在敘述抽象性的問(wèn)題，法官在適用過(guò)程中再行解讀理解，仍可能會(huì)出現(xiàn)理解的偏差。而司法案例則可以鮮活、清晰、具體的體現(xiàn)法官對(duì)案件的裁判過(guò)程、對(duì)裁判標(biāo)準(zhǔn)的把握。因此，典型案例的整理工作，對(duì)于避免出現(xiàn)同案不同判的情況具有積極的補(bǔ)充作用。執(zhí)行異議之訴的審理仍然處于探索發(fā)展的階段，雖然各類(lèi)司法解釋、會(huì)議紀(jì)要等多有規(guī)定，但在裁判過(guò)程中對(duì)于裁判標(biāo)準(zhǔn)的適用仍不統(tǒng)一。因此，對(duì)于執(zhí)行異議之訴案件中裁判標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)明確的案件類(lèi)型，應(yīng)及時(shí)建立典型案例庫(kù)，加強(qiáng)以案釋法的司法功能，定期發(fā)布典型案例，確保裁判尺度適用的統(tǒng)一性。

（二）推進(jìn)立案審判執(zhí)行協(xié)調(diào)配合機(jī)制

首先，應(yīng)保證立案、審判、執(zhí)行信息共享、信息對(duì)稱(chēng)。無(wú)論保全標(biāo)的是在立案、審判還是執(zhí)行階段被采取保全措施，應(yīng)實(shí)現(xiàn)保全申請(qǐng)與執(zhí)行查控系統(tǒng)的信息共享和有序銜接。

其次，在提高保全工作及時(shí)性的同時(shí)，也要保證保全工作的有效性。執(zhí)行異議之訴的形成系由于被執(zhí)行標(biāo)的的公示占有形式與實(shí)際權(quán)利所有的情況不一致而產(chǎn)生的。為避免這種情況的發(fā)生，保全部門(mén)在采取保全措施時(shí)應(yīng)對(duì)被保全標(biāo)的物的實(shí)際占有情況進(jìn)行審查，不能僅僅依據(jù)行政部門(mén)的物權(quán)登記或備案情況判斷保全標(biāo)的是否能夠采取保全措施。

第三，采取保全措施的業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)保持一慣性、統(tǒng)一性。立案與審判部門(mén)對(duì)于保全申請(qǐng)，應(yīng)根據(jù)案件標(biāo)的及時(shí)出具保全裁定，但對(duì)于保全裁定的執(zhí)行應(yīng)由執(zhí)行部門(mén)統(tǒng)一予以實(shí)施，對(duì)于可以查封的財(cái)產(chǎn)種類(lèi)、數(shù)量均由執(zhí)行部門(mén)統(tǒng)一判斷。對(duì)保全標(biāo)的提出執(zhí)行行為異議的審查程序也應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)，形成執(zhí)行異議之訴的則按照民事訴訟法規(guī)定的一裁兩審程序進(jìn)行審查。

第四，熟悉保全工作的相關(guān)規(guī)定，采取保全措施的執(zhí)行人員對(duì)于不能采取保全措施或限制采取保全措施的財(cái)產(chǎn)規(guī)定應(yīng)當(dāng)熟知，避免在采取保全措施之后又產(chǎn)生保全異議或執(zhí)行異議。執(zhí)行部門(mén)形成定期業(yè)務(wù)交流及培訓(xùn)工作機(jī)制，更新執(zhí)行知識(shí)儲(chǔ)備，保障執(zhí)行工作開(kāi)展。

第五，壓縮審判周期，提高審判效率。加強(qiáng)立案、審判、執(zhí)行部門(mén)的三方聯(lián)動(dòng)，保證執(zhí)行異議之訴一裁兩審的訴訟程序在法定審理期間內(nèi)及時(shí)審結(jié)。鑒于執(zhí)行異議之訴，被執(zhí)行人多有不到庭參加訴訟的情況，為緩解因公告期間導(dǎo)致訴訟周期延長(zhǎng)問(wèn)題，建議采取以下措施：1.對(duì)于在執(zhí)行審查中即未到庭的被執(zhí)行人，不再進(jìn)行公告；2.對(duì)于被執(zhí)行人在執(zhí)行程序中即無(wú)法查詢(xún)其下落的，由執(zhí)行部門(mén)對(duì)被執(zhí)行人無(wú)法查明下落的情況隨卷附送說(shuō)明，執(zhí)行審查部門(mén)及審判部門(mén)不需再通知被執(zhí)行人到庭參與訴訟；3.從案外人執(zhí)行異議的舉證邏輯規(guī)則及民事訴訟法的法條規(guī)定分析，執(zhí)行異議之訴的舉證責(zé)任由案外人承擔(dān)。因此，執(zhí)行異議之訴中被執(zhí)行人是否到庭，對(duì)于案外人主張實(shí)體權(quán)利的認(rèn)定，實(shí)質(zhì)影響不大。因此，為提高審判效率，可將被執(zhí)行人身份視為不是必須參與訴訟的當(dāng)事人，如果案件有需要核實(shí)的相應(yīng)事實(shí)，再將被執(zhí)行人追加進(jìn)入訴訟。雖然，上述建議仍缺乏民事訴訟法方面的依據(jù)，但對(duì)于解決由于被執(zhí)行人不到庭而導(dǎo)致的訴訟周期延長(zhǎng)的問(wèn)題，具有實(shí)際作用。

（三）虛假訴訟的規(guī)制與責(zé)任

受社會(huì)誠(chéng)信體系缺失等多種因素影響，司法領(lǐng)域尤其是民商事審判中，利用虛假訴訟規(guī)避責(zé)任、侵害其他債權(quán)人利益的情況較為嚴(yán)重。執(zhí)行異議之訴案件在民商事案件中的比例呈急速上升態(tài)勢(shì)，虛假訴訟在此類(lèi)案件中的分布又較為廣泛。因此，對(duì)于執(zhí)行異議之訴中虛假訴訟的防范與規(guī)制需要著重加強(qiáng)。

現(xiàn)有的訴訟法體系，雖然對(duì)虛假訴訟的制裁做出相應(yīng)的規(guī)定，但虛假訴訟的成本小、獲利大，現(xiàn)有的司法環(huán)境下，罰款、拘留的處罰手段適用空間小，法院對(duì)虛假訴訟的處罰，與當(dāng)事人的身份、名譽(yù)、信譽(yù)等社會(huì)評(píng)價(jià)尚不掛鉤，制裁的威懾力尚不足以遏制虛假訴訟的態(tài)勢(shì)，尚待進(jìn)一步完善。

1.民事責(zé)任。對(duì)虛假訴訟參與人，要適度加大罰款、拘留等妨礙民事訴訟強(qiáng)制措施的法律適用力度；虛假訴訟侵害他人民事權(quán)益的，虛假訴訟參與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，人民法院審查執(zhí)行異議之訴案件，須對(duì)證據(jù)加大審查力度，查明屬于虛假訴訟的，原告申請(qǐng)撤訴不予準(zhǔn)許，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十二條的規(guī)定，駁回其請(qǐng)求。對(duì)尚不構(gòu)成犯罪的虛假訴訟參與人，應(yīng)根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十五條的規(guī)定對(duì)其從重處罰。因虛假訴訟造成申請(qǐng)執(zhí)行人損失的，人民法院可向申請(qǐng)執(zhí)行人釋明，引導(dǎo)其另行提起訴訟，虛假訴訟參與人應(yīng)當(dāng)就其給申請(qǐng)執(zhí)行人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.刑事責(zé)任。虛假訴訟違法行為涉嫌虛假訴訟罪、詐騙罪、合同詐騙罪等刑事犯罪的，民事審判部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法將相關(guān)線索和有關(guān)案件材料移送偵查機(jī)關(guān)。

3.訴訟代理人參與虛假訴訟的責(zé)任。除依法予以制裁、承擔(dān)民事賠償責(zé)任外，人民法院還應(yīng)當(dāng)向司法行政部門(mén)、律師協(xié)會(huì)或行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出司法建議；鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人參與虛假訴訟的，除依法予以制裁、承擔(dān)民事賠償責(zé)任外，還應(yīng)責(zé)令其退還鑒定費(fèi)用、從法院委托鑒定專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)備選名單中除名，同時(shí)人民法院應(yīng)當(dāng)向司法行政部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出司法建議。

4.探索建立虛假訴訟失信人名單制度。將虛假訴訟參與人列入失信人名單，逐步開(kāi)展與現(xiàn)有相關(guān)信息平臺(tái)和社會(huì)信用體系接軌工作，加大制裁力度。針對(duì)執(zhí)行異議中的虛假訴訟參與人，人民法院應(yīng)當(dāng)建立虛假訴訟失信人名單制度，將此類(lèi)虛假訴訟參與人列入失信人名單，定期向社會(huì)公布。